上海電氣因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查一事成為了市場焦點，北京商報記者通過Wind統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，2021年以來已有12股被立案調(diào)查，其中，10股遭立案調(diào)查的原因是因為涉嫌信息披露違法違規(guī)。被立案調(diào)查的個股中，ST股有5只，其中，*ST新億6年來被立案調(diào)查了4次。此外，還有北訊退、斯太退2股已被終止上市。
逾八成涉嫌信披違規(guī)
據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，自2021年以來，A股共有12家公司被立案調(diào)查。從被立案調(diào)查的原因來看，信息披露違法違規(guī)是主要原因。12股中有上海電氣、山東墨龍等10股被立案調(diào)查的原因是信息披露違法違規(guī)，占被立案調(diào)查個股的83.33%。
從被立案調(diào)查的月份來看，截至7月6日，今年1-7月，分別有3家、1家、1家、0家、4家、2家、1家上市公司被立案調(diào)查。從上述數(shù)據(jù)可以看出，5月為最強監(jiān)管月。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，北訊退、易見股份、每日互動、*ST利源4家公司在5月先后被立案調(diào)查。
對比去年同期數(shù)據(jù)可知，2021年被立案調(diào)查的個股數(shù)量大幅減少。Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年1月1日至2020年7月6日，共有32股被立案調(diào)查。
除了涉嫌信息披露違法違規(guī)，個股被立案調(diào)查還存在以下兩種原因。天海防務因為涉嫌違反證券期貨相關法律法規(guī)行為被立案調(diào)查;北訊退被立案調(diào)查的原因則是涉嫌未在法定期限內(nèi)披露定期報告。
對于信息披露違規(guī)行為成為監(jiān)管重點的原因，中南財經(jīng)政法大學數(shù)字經(jīng)濟研究院執(zhí)行院長盤和林教授認為，信息披露違規(guī)成監(jiān)管重點，是監(jiān)管理念向成熟資本市場靠攏的一種表現(xiàn)。
盤和林具體談到，成熟的資本市場監(jiān)管不管股價波動，那是市場的事，而監(jiān)管只負責維護信息對稱。信息不對稱的資本市場資源配置會惡化，劣幣會驅(qū)逐良幣。股市的總原則是投資者在充分了解真實信息的情況下，買者自負。立案調(diào)查是監(jiān)管層應該履行的職能，主動作為的監(jiān)管才是一個好的監(jiān)管。監(jiān)管緊盯信息披露這一點，可以減少很多的掣肘，信披是一個不錯的監(jiān)管切入點。
超半數(shù)為ST股及退市股
據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，上述被立案調(diào)查的12只個股中，有5只為ST股，兩只為退市股，合計占比為58.33%。
被立案調(diào)查的ST股，多數(shù)業(yè)績表現(xiàn)也并不理想。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，在5只ST股中，有3股在2021年一季度歸屬凈利潤呈虧損狀態(tài)。其中虧損額最高的個股為*ST利源，虧損額達6069.59萬元。*ST浪奇、ST柏龍2021年一季度則分別虧損3332.27萬元、1627.65萬元。
北京商報記者注意到，ST個股中，存在被多次調(diào)查的個股。據(jù)了解，*ST新億6年來被立案調(diào)查4次，分別于2015年12月28日、2019年5月10日、2020年5月26日、2021年1月18日收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案調(diào)查通知書》，被立案調(diào)查的原因多是因為涉嫌信息披露違法違規(guī)，2019年則是因*ST新億2018年年度報告、2019年一季度報告未及時披露。此外，*ST利源也曾有多次被立案調(diào)查的經(jīng)歷。
據(jù)了解，*ST新億目前的經(jīng)營范圍為對外貿(mào)易、邊境小額貿(mào)易經(jīng)營權(quán)、醫(yī)藥及醫(yī)療器材、農(nóng)業(yè)種植加工及銷售等。
*ST新億2015年被立案調(diào)查一案歷經(jīng)6年，于近日收到了罰單。6月29日，*ST新億發(fā)布公告稱，因未按規(guī)定披露非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易、未按規(guī)定披露為關聯(lián)方提供擔保，新疆證監(jiān)局決定對*ST新億處以60萬元罰款，對董事長黃偉，其他相關責任人雷剛、龐建東等11人累計處以226萬元罰款;對黃偉采取10年證券市場禁入措施，對其他相關責任人龐建東、劉鵬和李勇分別采取5年證券市場禁入措施。
針對公司相關問題，北京商報記者致電*ST新億董秘辦公室進行采訪，但顯示號碼不存在。
已被終止上市的2只個股，被立案調(diào)查的情況各不相同。北訊退被立案調(diào)查的原因是涉嫌未在法定期限內(nèi)披露定期報告，而未按時披露定期報告的行為直接導致了北訊退被退市。
斯太退則是在被終止上市后，收到證監(jiān)會調(diào)查通知書。據(jù)了解，斯太退于6月3日發(fā)布終止上市公告，6月24日公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對斯太退進行立案調(diào)查。(董亮實習記者丁寧)
